Bán máy khai thác mã hóa bị nghi ngờ là vụ gian lận chứng khoán: SEC kiện Green United LLC với những cột mốc quan trọng
Tóm tắt vụ việc
Năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện công ty mã hóa Green United LLC, cáo buộc công ty này thực hiện gian lận quy mô lớn thông qua việc bán "Green Boxes" Máy khai thác tiền mã hóa, với số tiền liên quan lên đến 18 triệu USD. Vào ngày 23 tháng 9 năm 2024, thẩm phán Ann Marie McIff Allen đã đưa ra phán quyết, xác định hành vi của bị cáo cấu thành gian lận chứng khoán, ủng hộ yêu cầu xử phạt của SEC.
Nội dung lừa đảo
Green United đã xây dựng một cái bẫy đầu tư có vẻ hoàn hảo: nhà đầu tư trả 3000 đô la để mua Máy khai thác, bị cáo hứa hẹn lợi nhuận 100 đô la mỗi tháng, tỷ lệ hoàn vốn hàng năm từ 40%-100%. Tuy nhiên, thực tế là Green United không thực hiện việc khai thác thực tế, mà thay vào đó là thông qua việc mua các chứng chỉ "GREEN" chưa được khai thác để ngụy trang thành lợi nhuận. Những chứng chỉ này cuối cùng đã mất giá trị do thiếu tính thanh khoản trên thị trường thứ cấp.
Điểm tranh chấp pháp lý
Sự áp dụng của bài kiểm tra Howey
Phán quyết của thẩm phán Allen đã vượt qua nhận thức truyền thống, thông qua việc kiểm tra sâu, xác định rằng mối liên hệ giữa quyền kiểm soát và nguồn lợi nhuận đã vượt ra ngoài phạm vi giao dịch hàng hóa, đưa giao dịch máy khai thác vào phạm vi chung. Cụ thể, phán đoán như sau:
Vốn đầu tư: Nhà đầu tư thanh toán 3000 đô la mua Máy khai thác.
Nghề chung: Lợi nhuận của nhà đầu tư phụ thuộc vào sự kiểm soát và vận hành của Green United đối với hệ thống.
Kỳ vọng lợi nhuận: Cam kết tỷ lệ hoàn vốn siêu cao từ 40%-100%.
Nỗ lực của người khác: Green United cam kết "hoàn thành tất cả công việc", nhà đầu tư không cần tham gia vào hoạt động.
Sự khác biệt trong lĩnh vực pháp luật
Mặc dù tòa án đã đưa ra phán quyết, nhưng trong giới pháp lý vẫn còn sự khác biệt đáng kể về vụ án này. Những người ủng hộ cho rằng vụ án này thể hiện cốt lõi của "kiểm tra Howey" rằng "hình thức không quan trọng bằng nội dung". Trong khi đó, những người phản đối cảnh báo rằng điều này có thể dẫn đến việc mọi hoạt động bán phần cứng có cam kết lợi nhuận đều bị coi là chứng khoán, gây ra sự mơ hồ trong ranh giới áp dụng pháp luật.
Các trường hợp liên quan khác
Vụ Ripple
Tòa án xác định rằng việc bán XRP hướng đến nhà đầu tư tổ chức phù hợp với định nghĩa chứng khoán theo bài kiểm tra Howey. Vụ án này lần đầu tiên làm rõ ảnh hưởng quyết định của bối cảnh giao dịch đối với việc định tính tài sản mã hóa.
Dự án Terraform
Tòa án xác định rằng UST và LUNA phù hợp với định nghĩa chứng khoán, cơ sở chính là tiêu chuẩn "lợi nhuận đến từ nỗ lực của người khác". Thẩm phán đặc biệt chỉ ra rằng mức độ phi tập trung không phải là tiêu chí loại trừ thuộc tính chứng khoán.
Triển vọng tương lai
Vụ án Green United đã tạo ra sự răn đe đối với hành vi của các dự án mã hóa có bao bì gian lận, có lợi cho việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Về lâu dài, vụ án này sẽ giúp thúc đẩy sự phát triển của khung quy định chứng khoán. Trong tương lai, việc định tính tài sản mã hóa sẽ cần một cuộc đối thoại sâu sắc giữa lý trí pháp lý và logic công nghệ, nhằm cân bằng mối quan hệ giữa đổi mới công nghệ và việc quản lý theo pháp luật.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
13 thích
Phần thưởng
13
6
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
CoconutWaterBoy
· 07-04 20:11
Được chơi cho Suckers mới đây.
Xem bản gốcTrả lời0
gaslight_gasfeez
· 07-04 09:05
Hì hì chơi đùa với mọi người xong thì muốn chạy sao?
Xem bản gốcTrả lời0
AltcoinHunter
· 07-02 05:22
đồ ngốc永远死在法律边界上
Xem bản gốcTrả lời0
ChainChef
· 07-02 05:21
nồi súp quy định này vừa có thêm gia vị cay... chắc chắn không phải công thức yêu thích của tôi
Phán quyết vụ kiện SEC chống lại Green United Máy khai thác: Tái định hình tiêu chuẩn phân loại chứng khoán tài sản mã hóa
Bán máy khai thác mã hóa bị nghi ngờ là vụ gian lận chứng khoán: SEC kiện Green United LLC với những cột mốc quan trọng
Tóm tắt vụ việc
Năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện công ty mã hóa Green United LLC, cáo buộc công ty này thực hiện gian lận quy mô lớn thông qua việc bán "Green Boxes" Máy khai thác tiền mã hóa, với số tiền liên quan lên đến 18 triệu USD. Vào ngày 23 tháng 9 năm 2024, thẩm phán Ann Marie McIff Allen đã đưa ra phán quyết, xác định hành vi của bị cáo cấu thành gian lận chứng khoán, ủng hộ yêu cầu xử phạt của SEC.
Nội dung lừa đảo
Green United đã xây dựng một cái bẫy đầu tư có vẻ hoàn hảo: nhà đầu tư trả 3000 đô la để mua Máy khai thác, bị cáo hứa hẹn lợi nhuận 100 đô la mỗi tháng, tỷ lệ hoàn vốn hàng năm từ 40%-100%. Tuy nhiên, thực tế là Green United không thực hiện việc khai thác thực tế, mà thay vào đó là thông qua việc mua các chứng chỉ "GREEN" chưa được khai thác để ngụy trang thành lợi nhuận. Những chứng chỉ này cuối cùng đã mất giá trị do thiếu tính thanh khoản trên thị trường thứ cấp.
Điểm tranh chấp pháp lý
Sự áp dụng của bài kiểm tra Howey
Phán quyết của thẩm phán Allen đã vượt qua nhận thức truyền thống, thông qua việc kiểm tra sâu, xác định rằng mối liên hệ giữa quyền kiểm soát và nguồn lợi nhuận đã vượt ra ngoài phạm vi giao dịch hàng hóa, đưa giao dịch máy khai thác vào phạm vi chung. Cụ thể, phán đoán như sau:
Sự khác biệt trong lĩnh vực pháp luật
Mặc dù tòa án đã đưa ra phán quyết, nhưng trong giới pháp lý vẫn còn sự khác biệt đáng kể về vụ án này. Những người ủng hộ cho rằng vụ án này thể hiện cốt lõi của "kiểm tra Howey" rằng "hình thức không quan trọng bằng nội dung". Trong khi đó, những người phản đối cảnh báo rằng điều này có thể dẫn đến việc mọi hoạt động bán phần cứng có cam kết lợi nhuận đều bị coi là chứng khoán, gây ra sự mơ hồ trong ranh giới áp dụng pháp luật.
Các trường hợp liên quan khác
Vụ Ripple
Tòa án xác định rằng việc bán XRP hướng đến nhà đầu tư tổ chức phù hợp với định nghĩa chứng khoán theo bài kiểm tra Howey. Vụ án này lần đầu tiên làm rõ ảnh hưởng quyết định của bối cảnh giao dịch đối với việc định tính tài sản mã hóa.
Dự án Terraform
Tòa án xác định rằng UST và LUNA phù hợp với định nghĩa chứng khoán, cơ sở chính là tiêu chuẩn "lợi nhuận đến từ nỗ lực của người khác". Thẩm phán đặc biệt chỉ ra rằng mức độ phi tập trung không phải là tiêu chí loại trừ thuộc tính chứng khoán.
Triển vọng tương lai
Vụ án Green United đã tạo ra sự răn đe đối với hành vi của các dự án mã hóa có bao bì gian lận, có lợi cho việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Về lâu dài, vụ án này sẽ giúp thúc đẩy sự phát triển của khung quy định chứng khoán. Trong tương lai, việc định tính tài sản mã hóa sẽ cần một cuộc đối thoại sâu sắc giữa lý trí pháp lý và logic công nghệ, nhằm cân bằng mối quan hệ giữa đổi mới công nghệ và việc quản lý theo pháp luật.